習(xi)近平(ping)總書記在中央金(jin)融工作(zuo)會議上(shang)的重要講話，為(wei)新時(shi)代新征(zheng)程(cheng)推動(dong)金(jin)融高質量發展提供了根(gen)本遵循和行動(dong)指南(nan)。中金(jin)公司將(jiang)始終堅持和加強(qiang)黨的全面領(ling)導(dao)，深刻把握金(jin)融工作(zuo)的政治性和人民(min)性，緊緊圍(wei)繞建設金(jin)融強(qiang)國目標，堅定不移走穩走好(hao)中國特色金(jin)融發展之路。

以國為懷，踐行金融報國使命

中央金融(rong)(rong)(rong)工(gong)作會議(yi)強(qiang)調，要加快建設金融(rong)(rong)(rong)強(qiang)國(guo)，堅定不移走中國(guo)特(te)色金融(rong)(rong)(rong)發展之路(lu)，為我們做好新時(shi)代(dai)金融(rong)(rong)(rong)工(gong)作指(zhi)明了方向。證券公司必須深刻把(ba)握金融(rong)(rong)(rong)工(gong)作的政治性(xing)、人(ren)民(min)性(xing)，增強(qiang)金融(rong)(rong)(rong)報國(guo)情懷和政治擔當，堅持以人(ren)民(min)為中心的價(jia)值取向，堅持金融(rong)(rong)(rong)服務(wu)實體經濟的根本(ben)宗旨(zhi)，努力建設成為一(yi)流投資銀行，為以中國(guo)式現代(dai)化全面推進強(qiang)國(guo)建設、民(min)族(zu)復興(xing)偉業提供有(you)力支撐。

（一）苦練內功(gong)，不斷增強(qiang)服務實體經濟能(neng)力

一是緊密圍繞服(fu)務國(guo)家(jia)戰(zhan)(zhan)略，助力實體(ti)經(jing)濟高(gao)質(zhi)量發(fa)展(zhan)。證(zheng)券公司要(yao)以國(guo)家(jia)戰(zhan)(zhan)略為導向(xiang)，更(geng)有效(xiao)發(fa)揮在連接實體(ti)經(jing)濟和(he)資本(ben)市場中的樞紐作用(yong)，圍繞實體(ti)經(jing)濟需求提供更(geng)高(gao)質(zhi)量、更(geng)有效(xiao)率的金(jin)融服(fu)務，并引導社(she)會資本(ben)更(geng)多流向(xiang)科技創(chuang)新、產業(ye)(ye)鏈(lian)供應鏈(lian)安(an)全、綠色發(fa)展(zhan)、中小微企(qi)業(ye)(ye)、共(gong)同(tong)富裕等領(ling)域，在支持創(chuang)新驅動發(fa)展(zhan)戰(zhan)(zhan)略、新型工(gong)業(ye)(ye)化建設等過程中發(fa)揮更(geng)大作用(yong)，助力國(guo)家(jia)不斷塑造發(fa)展(zhan)新動能(neng)新優勢。

二是繼續大力支持企業(ye)直(zhi)接融(rong)資，不斷提升全(quan)(quan)(quan)生命周(zhou)期服務效能(neng)。證(zheng)券公司(si)要(yao)不斷發揮為(wei)(wei)實體(ti)經濟“輸(shu)血供氧(yang)”功能(neng)，為(wei)(wei)企業(ye)拓寬融(rong)資渠道(dao)、優化(hua)融(rong)資結構，通過股債(zhai)融(rong)資、并(bing)購重組等方(fang)式全(quan)(quan)(quan)方(fang)位滿(man)足實體(ti)經濟融(rong)資需求(qiu)。此外，在有效發揮“融(rong)資”功能(neng)的基礎上(shang)，證(zheng)券公司(si)還(huan)應積極發揮“大投行”職責，“扶上(shang)馬送一程”，為(wei)(wei)企業(ye)提供優質的投前和投后賦能(neng)，幫助企業(ye)對接所需資源(yuan)，為(wei)(wei)企業(ye)提供一系(xi)列貫(guan)穿生命周(zhou)期、全(quan)(quan)(quan)產業(ye)鏈(lian)的服務。

（二）金融為民，全力書寫(xie)好“人民金融”新篇章

一是強(qiang)化資(zi)本(ben)市場(chang)人(ren)民(min)(min)性的優勢。資(zi)本(ben)市場(chang)要(yao)切實(shi)服務于廣大人(ren)民(min)(min)的需求和利(li)益，確保資(zi)本(ben)市場(chang)的發展成果(guo)惠及更多(duo)人(ren)民(min)(min)群眾(zhong)。為此，我們需要(yao)引導(dao)資(zi)本(ben)市場(chang)向更加(jia)人(ren)性化、普惠化的方向發展，滿足人(ren)民(min)(min)群眾(zhong)的多(duo)元化投資(zi)需求，在(zai)提升居(ju)民(min)(min)財(cai)產(chan)性收入、改善居(ju)民(min)(min)收入分配結構(gou)上發揮重要(yao)作用。

二(er)是加(jia)快財(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)理(li)轉(zhuan)型，滿足(zu)廣大居(ju)民多(duo)元化資(zi)(zi)產(chan)(chan)配(pei)置需(xu)求(qiu)。隨(sui)著我(wo)國居(ju)民財(cai)(cai)富(fu)(fu)快速增長(chang)，居(ju)民優化資(zi)(zi)產(chan)(chan)配(pei)置、增加(jia)財(cai)(cai)產(chan)(chan)性收(shou)入的(de)(de)需(xu)求(qiu)日益迫(po)切。證券公(gong)司更需(xu)加(jia)快轉(zhuan)型，推進(jin)財(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)理(li)業務發(fa)(fa)展,為客戶提(ti)供多(duo)層次(ci)、多(duo)品(pin)種、風險收(shou)益匹配(pei)的(de)(de)金(jin)融產(chan)(chan)品(pin)，在滿足(zu)居(ju)民多(duo)元化資(zi)(zi)產(chan)(chan)配(pei)置需(xu)求(qiu)的(de)(de)同時，服務實體經濟發(fa)(fa)展。當前，證券公(gong)司財(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)理(li)業務買方投顧轉(zhuan)型的(de)(de)趨勢(shi)已逐漸明朗，下一步還要繼續發(fa)(fa)揮在各類產(chan)(chan)品(pin)上的(de)(de)專業優勢(shi)，提(ti)升(sheng)服務效率(lv)，優化服務水平，提(ti)升(sheng)客戶獲得感(gan)，為居(ju)民財(cai)(cai)富(fu)(fu)的(de)(de)保值增值做出貢獻。

專注主業，助力中國特色資本市場發展

本次中(zhong)央金(jin)融工作會議對資本市場發(fa)展提(ti)出了(le)更高(gao)要求(qiu)，尤其強調“金(jin)融是國(guo)民經濟的血脈”、“要更好(hao)發(fa)揮(hui)資本市場樞紐功能”，為資本市場和證券(quan)行業加快高(gao)質量發(fa)展指明了(le)方向。

一是(shi)優化融資(zi)(zi)結構，更好發揮(hui)(hui)資(zi)(zi)本(ben)市場樞紐功(gong)能(neng)。資(zi)(zi)本(ben)市場通過(guo)發揮(hui)(hui)資(zi)(zi)源配置功(gong)能(neng)，能(neng)夠把高(gao)(gao)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)發展(zhan)包括資(zi)(zi)金、信(xin)息、技術、人力(li)(li)在內的各種發展(zhan)要素觸達到(dao)經(jing)濟(ji)社會重點領(ling)域和薄弱環節，也(ye)有助(zhu)于將更多(duo)資(zi)(zi)源向國(guo)(guo)家戰(zhan)略產(chan)業和新興(xing)產(chan)業集中(zhong)，推動(dong)實體經(jing)濟(ji)高(gao)(gao)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)發展(zhan)。投(tou)資(zi)(zi)銀行是(shi)疏通資(zi)(zi)金渠(qu)道、助(zhu)力(li)(li)促進實體經(jing)濟(ji)發展(zhan)的重要紐帶(dai)。當前(qian)中(zhong)國(guo)(guo)投(tou)行正面(mian)臨前(qian)所未有的戰(zhan)略發展(zhan)機遇，也(ye)對加快自身高(gao)(gao)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)發展(zhan)提出了更高(gao)(gao)要求(qiu)(qiu)。一方面(mian)，全面(mian)注冊制要求(qiu)(qiu)投(tou)行必須完善能(neng)力(li)(li)和責任體系建設，另(ling)一方面(mian)，高(gao)(gao)水平對外開(kai)放新趨(qu)勢也(ye)要求(qiu)(qiu)中(zhong)國(guo)(guo)投(tou)行加快打造核心競爭力(li)(li)，為中(zhong)國(guo)(guo)企業“走出去”保駕護(hu)航。

二是(shi)(shi)推(tui)動(dong)股票發(fa)行注(zhu)冊制(zhi)走深(shen)走實，發(fa)展(zhan)(zhan)多元(yuan)化(hua)股權融資(zi)，大力(li)提高上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)質量。上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)是(shi)(shi)資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)發(fa)展(zhan)(zhan)的基石，提高上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)質量是(shi)(shi)推(tui)動(dong)資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)健康發(fa)展(zhan)(zhan)的內在(zai)要求。今年是(shi)(shi)我國(guo)全面實行注(zhu)冊制(zhi)的第(di)一年，作為證券公(gong)(gong)司(si)(si)，我們深(shen)切感受(shou)到(dao)市場(chang)(chang)結(jie)構和(he)市場(chang)(chang)生態發(fa)生深(shen)刻變化(hua)，資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)對實體(ti)經(jing)濟特別是(shi)(shi)科技創(chuang)新(xin)的服務功(gong)能(neng)大幅(fu)提升(sheng)，同時(shi)以信息披露為核心的監管制(zhi)度對證券公(gong)(gong)司(si)(si)也提出了更(geng)高要求。中金公(gong)(gong)司(si)(si)對深(shen)化(hua)注(zhu)冊制(zhi)改(gai)革、進一步激發(fa)資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)活力(li)充滿信心，今后將繼續圍繞(rao)提高上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)質量，扎實推(tui)進各項工作。

三(san)是推動建(jian)立中(zhong)國(guo)(guo)特(te)色(se)(se)估值體(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)。我國(guo)(guo)的(de)經濟發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)階(jie)段(duan)、經濟體(ti)(ti)(ti)(ti)制(zhi)以及資本(ben)市(shi)場(chang)生態都與(yu)國(guo)(guo)外(wai)不(bu)同(tong)，建(jian)立科學的(de)具有(you)中(zhong)國(guo)(guo)特(te)色(se)(se)的(de)估值體(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)，對建(jian)設中(zhong)國(guo)(guo)特(te)色(se)(se)現代資本(ben)市(shi)場(chang)具有(you)重要(yao)意義。證(zheng)券公司(si)要(yao)深刻認識我們(men)的(de)市(shi)場(chang)體(ti)(ti)(ti)(ti)制(zhi)機制(zhi)、行業產業結(jie)構、主體(ti)(ti)(ti)(ti)持續發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)能力(li)所(suo)體(ti)(ti)(ti)(ti)現的(de)鮮明中(zhong)國(guo)(guo)元素、發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)階(jie)段(duan)特(te)征，把中(zhong)國(guo)(guo)特(te)色(se)(se)估值體(ti)(ti)(ti)(ti)系(xi)的(de)建(jian)設與(yu)市(shi)場(chang)化價值評估機制(zhi)相結(jie)合，推動社會(hui)資本(ben)與(yu)國(guo)(guo)有(you)資本(ben)共(gong)同(tong)進步。

四是服(fu)務好金融(rong)(rong)高水(shui)平對外開放。隨著(zhu)“中國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)大門越開越大”，更加(jia)需要中國(guo)(guo)(guo)(guo)打(da)造(zao)出國(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)一流投行為(wei)企業(ye)保駕護(hu)航，更好地(di)服(fu)務企業(ye)的(de)跨(kua)境(jing)投融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)需求，在(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)市場(chang)(chang)上維護(hu)中國(guo)(guo)(guo)(guo)企業(ye)利益、凸顯中國(guo)(guo)(guo)(guo)企業(ye)價(jia)值。證券公司一方面要充(chong)分發(fa)揮(hui)資(zi)(zi)(zi)本(ben)市場(chang)(chang)融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)工具(ju)和(he)(he)融(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)渠(qu)道(dao)優勢，提(ti)高資(zi)(zi)(zi)本(ben)的(de)全球(qiu)配置能力，將(jiang)國(guo)(guo)(guo)(guo)內外更多金融(rong)(rong)活水(shui)引(yin)入實體經(jing)濟(ji)，另一方面要加(jia)快提(ti)升投行的(de)全球(qiu)競(jing)爭力，提(ti)高國(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)金融(rong)(rong)市場(chang)(chang)定價(jia)權(quan)和(he)(he)話語權(quan)，為(wei)打(da)造(zao)經(jing)濟(ji)強(qiang)國(guo)(guo)(guo)(guo)和(he)(he)推進企業(ye)全球(qiu)化提(ti)供有(you)力金融(rong)(rong)支持(chi)。

穩健經營，牢牢守住不發生重大金融風險的底線

防控風(feng)險是金融工作的永(yong)恒(heng)主題。當(dang)前國內外(wai)形勢發生深(shen)刻變化，經(jing)濟(ji)金融風(feng)險隱患仍然較多。這就(jiu)要求(qiu)證券公司必(bi)須持續加強自身風(feng)險防控體系建設，才能行穩致遠。

一是(shi)增強憂(you)患意識(shi)，堅持底線思(si)維。要(yao)(yao)深入貫徹總體(ti)國家安全觀，以(yi)更(geng)高(gao)的(de)(de)政(zheng)治站位(wei)、更(geng)高(gao)的(de)(de)政(zheng)治敏感性認識(shi)風險(xian)、研判風險(xian)。證券公司要(yao)(yao)時刻保持戰戰兢兢、如(ru)履薄冰(bing)的(de)(de)心態(tai)，堅持穩健經營的(de)(de)理(li)念，把風險(xian)防范和內控合規(gui)作為首要(yao)(yao)事項(xiang)來抓。要(yao)(yao)思(si)考(kao)風險(xian)新特征、新表現、新影(ying)響，關注跨(kua)(kua)區域(yu)、跨(kua)(kua)市場、跨(kua)(kua)行(xing)業(ye)的(de)(de)風險(xian)交叉傳染，把風險(xian)政(zheng)策和風險(xian)偏(pian)好(hao)放(fang)在(zai)更(geng)加突出的(de)(de)位(wei)置，堅持底線思(si)維、極(ji)限思(si)維，豐富和完善極(ji)端情形應(ying)對預案。

二是強(qiang)(qiang)化風(feng)險管(guan)理(li)水平。證(zheng)券公(gong)司(si)應當將防(fang)(fang)范化解金融(rong)風(feng)險和(he)(he)新發展理(li)念融(rong)入企(qi)業經(jing)(jing)營管(guan)理(li)，堅持審慎穩健經(jing)(jing)營，強(qiang)(qiang)化風(feng)險管(guan)理(li)的全面性和(he)(he)穿透(tou)(tou)管(guan)理(li)，對(dui)風(feng)險問題“零容(rong)忍(ren)”，堅決(jue)懲(cheng)治(zhi)違法犯罪行為(wei)，嚴防(fang)(fang)道(dao)德風(feng)險。以中金公(gong)司(si)為(wei)例，近年來公(gong)司(si)高(gao)度(du)重視內(nei)(nei)部(bu)(bu)風(feng)險防(fang)(fang)線的建設，通過(guo)加強(qiang)(qiang)1.5道(dao)風(feng)險防(fang)(fang)線與二三道(dao)防(fang)(fang)線的協同(tong)(tong)、各部(bu)(bu)門協同(tong)(tong)的機制，實現縱向及橫向打通的立體(ti)化體(ti)系，同(tong)(tong)時持續加強(qiang)(qiang)對(dui)表內(nei)(nei)外風(feng)險的全面覆蓋和(he)(he)對(dui)分子公(gong)司(si)穿透(tou)(tou)管(guan)理(li)，有針對(dui)性地(di)改進薄弱環節。

三是綜合運用信息科(ke)技(ji)手(shou)段提(ti)升風(feng)(feng)險防控能(neng)力。證券公司應高(gao)度重視數字科(ke)技(ji)在內部風(feng)(feng)險防控中(zhong)的運用，利(li)用大數據(ju)、人工智(zhi)能(neng)等(deng)前沿技(ji)術和工具，完善升級風(feng)(feng)險管(guan)理(li)系(xi)統，提(ti)升內部風(feng)(feng)險管(guan)理(li)水平和工作效率，實現對風(feng)(feng)險早識別、早預(yu)警、早處置。

四(si)是培(pei)養(yang)專(zhuan)業(ye)(ye)素(su)質和職業(ye)(ye)操守(shou)。證券(quan)公(gong)司(si)應注重培(pei)養(yang)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)的專(zhuan)業(ye)(ye)素(su)質和職業(ye)(ye)操守(shou)，堅(jian)持(chi)政(zheng)治過硬(ying)、能力過硬(ying)、作風過硬(ying)的選(xuan)人用人標準，鍛造忠誠干凈擔當的高素(su)質專(zhuan)業(ye)(ye)化(hua)金融干部人才(cai)隊伍。加強對(dui)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)的培(pei)訓和教育，大力弘(hong)揚中華優秀傳(chuan)統(tong)文(wen)化(hua)和證券(quan)行業(ye)(ye)文(wen)化(hua)，堅(jian)持(chi)誠實守(shou)信、以義取利、義在(zai)利先(xian)、穩健審慎、守(shou)正創新、依(yi)法合規，不斷提(ti)高員(yuan)工(gong)(gong)(gong)的業(ye)(ye)務(wu)水平(ping)和職業(ye)(ye)道德水平(ping)。

中(zhong)金(jin)公司將以黨中(zhong)央對(dui)金(jin)融(rong)(rong)工作的關懷(huai)重(zhong)視和(he)(he)人民群眾對(dui)優質(zhi)金(jin)融(rong)(rong)服(fu)務的迫切(qie)需求為(wei)(wei)前(qian)進(jin)動力，把建(jian)設(she)金(jin)融(rong)(rong)強(qiang)國(guo)(guo)的“動員令”轉化(hua)為(wei)(wei)實際(ji)(ji)行動，錨定一流，追(zhui)趕(gan)一流，超越一流。同時，立足自身國(guo)(guo)際(ji)(ji)化(hua)程度較高的優勢(shi)，繼(ji)續深化(hua)在“一帶一路”、國(guo)(guo)際(ji)(ji)金(jin)融(rong)(rong)中(zhong)心等的布局，奮(fen)力提升在國(guo)(guo)際(ji)(ji)資本(ben)市場的話語(yu)權、定價權和(he)(he)影響力，為(wei)(wei)奮(fen)進(jin)金(jin)融(rong)(rong)強(qiang)國(guo)(guo)目標、為(wei)(wei)中(zhong)國(guo)(guo)式(shi)現代化(hua)建(jian)設(she)貢獻中(zhong)金(jin)力量。

本文作(zuo)者(zhe)為中(zhong)金公司黨委書記、董事(shi)長陳亮。文章在2023年11月20日(ri)刊載于《財聯社》。